Ba công ty của tỷ phú Trung Quốc nhận mức phạt gần 500 triệu đô la

SEC đang có hành động chống lại ba công ty thuộc sở hữu của Tỷ phú Trung Quốc Guo Wengui, với cáo buộc rằng công ty này đã tổ chức hai đợt cung cấp chứng khoán chưa đăng ký.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã buộc tội ba trong số các công ty của tỷ phú Trung Quốc Guo Wengui về một đợt phát hành tiền xu ban đầu (ICO) và phát hành công khai lần đầu ra công chúng (IPO) với tổng số tiền thu về khoảng 487 triệu đô la.

Wengui còn được gọi là Miles Kwok hoặc Miles Guo, là một doanh nhân Trung Quốc lưu vong hiện đang sống ở New York. Wengui được biết đến với những quan điểm chính trị gây tranh cãi và mối quan hệ với Steve Bannon, từng là cố vấn của Donald Trump.

SEC đã đệ trình lệnh ngừng và hủy đăng ký vào ngày 13 tháng 9, với các tài liệu cho thấy các công ty của Guo đã chấp nhận và thanh toán mức phạt với SEC trong vòng 14 ngày.

SEC đã vạch trần hai đợt phát hành chứng khoán chưa đăng ký từ các công ty của Guo, bao gồm GTV Media Group, Saraca Media Group và Voice of Guo Media đã tiến hành IPO từ ngày 1 tháng 4 đến tháng 6 năm 2020. Trong đó, Saraca và Voice of Guo đã tiến hành một ICO trong cùng thời kỳ.

Số tiền thu được từ ICO cộng với số tiền huy động được trong đợt phát hành cổ phiếu tổng cộng là 453 triệu đô la, với mục đích phân phối 10% cổ phiếu phổ thông của GTV. Đợt IPO đã thu hút sự tham gia của 5.500 người.

ICO đã huy động được 34 triệu đô la từ các nhà đầu tư có xu hướng muốn tiếp xúc với G-Dollar – đây là đồng tiền ảo mà các công ty của Guo phát hành, đồng này có thể được sử dụng để trao đổi thành vàng, tiền tệ fiat hoặc được sử dụng để mua hàng hóa trên nền tảng trực tuyến G-Entities.

SEC nhận thấy rằng G-Entities đã không cung cấp cho các nhà đầu tư thông tin về cách phát triển nền tảng và tài sản kỹ thuật số:

G-Etities vẫn chưa phát triển hoặc phân phối các tài sản kỹ thuật số được phát hành trong đợt ICO và IPO, hoặc vẫn chưa có nền tảng cho phép người dùng giao dịch tài sản kỹ thuật số.

Tổng số tiền phạt của các công ty là 486,6 triệu đô la tiền phạt, trong đó bao gồm 17,6 triệu đô la tiền lãi và phạt dân sự là 35 triệu đô la.

Source: Brian Quarmby – Cointelegraph.