BlockFi có thể bị phạt 100 triệu đô la vì cung cấp chứng khoán chưa đăng ký

Theo cách tương tự với Block.one, SEC dự định phạt BlockFi vì cung cấp chứng khoán chưa đăng ký.

BlockFi, một nền tảng cho vay tiền điện tử, được yêu cầu trả khoản tiền phạt dự kiến 100 triệu đô la với cáo buộc cung cấp một sản phẩm trả lãi cho khách hàng khi cho vay các mã thông báo của họ. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) cáo buộc rằng các sản phẩm chịu lãi suất là chứng khoán chưa đăng ký.

Số tiền cuối cùng mà BlockFi cần phải trả sẽ được tiết lộ vào tuần tới. Khoản tiền phạt sẽ là hình phạt nghiêm khắc nhất của SEC đối với một công ty tiền điện tử.

BlockFi cũng được cho là sẽ ngừng cung cấp sản phẩm năng suất cao mới cho đa số cư dân Hoa Kỳ. Hoạt động kinh doanh cốt lõi của BlockFi đang mang lại cho khách hàng lợi nhuận cao khi khóa Bitcoin, Ethereum và Tether trong tài khoản tiết kiệm. Lợi tức từ 5 đến 10% được đưa ra. Đồng thời, BlockFi cho vay các tài sản bị khóa với tỷ lệ cao hơn.

Như đã báo cáo trước đây, các nhà quản lý tiểu bang từ bang New Jersey, Vermont, Alabama và Texas của BlockFi đều đã giải quyết BlockFi vào năm 2021 bằng này hay cách khác. Vấn đề chính là việc chào bán chứng khoán chưa đăng ký, đã thu hút sự chú ý của SEC. Nếu một người tiêu dùng khóa tiền của họ trong một sản phẩm đầu tư, hoặc theo cách nói của SEC là trong một doanh nghiệp thông thường, thì SEC tin rằng nó sẽ trở thành một hợp đồng đầu tư. Hợp đồng đầu tư nằm trong phạm vi quyền hạn quy định của SEC.

Các cơ quan quản lý lo ngại về sự an toàn của các nhà đầu tư và việc thiếu bảo hiểm liên bang cho các tài khoản này. BlockFi đã đưa ra một tuyên bố để đáp lại cáo buộc về khoản tiền phạt 100 triệu đô la, họ cho rằng họ không tham gia vào tin đồn thị trường. Và đã trấn an khách hàng rằng khoản nắm giữ của họ được bảo mật trên BlockFi và Tài khoản lãi suất trên BlockFi nên sẽ tiếp tục thu lãi.

BlockFi đã áp dụng phí rút tiền đối với tất cả các tài sản từ ngày 1 tháng 12 năm 2021, khiến khách hàng mất tinh thần. Phí áp dụng cho Chainlink, Ethereum, PAXG, Uniswap, Basicc Attention token, BTC và LTC. Công ty tuyên bố rằng các khoản phí được đưa ra để chống lại phí giao dịch ngày càng tăng trên Ethereum và nó không có lợi từ phí rút tiền. Cộng đồng đã rất tức giận vì các nền tảng khác như Nexo cung cấp 3 lần rút tiền miễn phí mỗi tháng, ngoài một khoản phí rút tiền cố định cho mọi giao dịch tiếp theo.

SEC phạt Block.one vì vi phạm tương tự

Vào năm 2019, SEC đã phạt Block.one 24 triệu đô la vì đã tiến hành một đợt cung cấp tiền điện tử ban đầu chưa đăng ký, đã huy động được vài tỷ đô la chỉ trong 1 năm. Về án phạt dân sự, Stephanies Avakian (Đồng Giám đốc Bộ phận thực thi của SEC) cho biết:

Các công ty chào bán hoặc bán chứng khoán cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ phải tuân thủ luật chứng khoán, bất kể ngành họ hoạt động hoặc nhãn họ đặt trên sản phẩm đầu tư mà họ cung cấp.

Đọc thêm:>>> Chương trình tấn công Bitfinex và rửa Bitcoin sắp có mặt trên Netflix.

Source: David Thomas – BeinCrypto.